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　　证券监管体系与投资者保护

　　证监会实施"零容忍"监管，2023年查处内幕交易案件136起。信息披露新规要求上市公司ESG报告全覆盖，关键财务指标变动需及时公告。某上市公司因虚增利润10亿元被强制退市，投资者通过特别代表人诉讼获赔3.2亿元。适当性管理将投资者分为C1-C5五级，高风险产品仅限C4以上客户。投教基地年覆盖超5000万人次，但调查显示仍有60%散户不了解"买者自负"原则。

　　研究认为，当前我国券商自营业务主要为方向性投资，波动性大且收益率下行，去方向化成为自营业务转型的重要方向。被评为末流投行 12月9日，券业协会公布《2022年券公司投行业务质量评价结果》，渤海券被评为C类投行。C类属于末流投行分类。 根据《券公司投行业务质量评价办法（试行）》，监管部门对券商投行的评价体系（基准分100分）包括执业质量评价（基准分60分）、内部控制评价（基准分20分）、业务管理评价（基准分20分）三类。

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　　持有规模是券商ETF业务实力的直观反映。截至4月底，沪市方面，经纪业务持有ETF规模占市场比重居首的券商为中国银河，持有规模占市场比重为24.57%；申万宏源券紧随其后，持有规模占市场比重为17.87%；中信券、券、广发券也位居前列，持有ETF规模占市场比重分别为6.2%、4.83%、4.65%。聚焦券商营业部的竞争格，沪市方面，4月份，经纪业务ETF成交额占市场比重位居的券商营业部为华宝券上海东大名路券营业部，成交额占市场的比重为4.39%；随后是中国银河北京金融街券营业部和国泰君安总部，成交额占市场的比重分别为3.49%、2.58%。4月份沪市经纪业务ETF成交额位于前30名的营业部中，有4家来自中信券，有3家隶属国泰海通。深市方面，4月份，经纪业务个人客户ETF交易金额排名前30的券商营业部中，有8家来自东方财富券，有5家为国金券旗下营业部；机构客户ETF交易金额排名前30的营业部中，有5家属于华泰券。

　　券是多种经济权益凭的统称，也指专门的种类产品，是用来明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭。 主要包括资本券、货币券和商品券等。1.货币券，可以用来代替货币使用的有价券则商业信用工具，主要用于企业之间的商品交易、劳务报酬的支付和的清算等，常见的有、、、等。 2.资本券，它是指把资本投入企业或把资本供给企业或国家的一种书面明文件，资本券主要包括券（权券）和，如各种股票和各种债券等。