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熊晓辉(--) 2017-3-20 10:18:42
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《证券法》强化投资者保护
在2015年4月提请审议的旧版《证券法》修订草案中,对投资者保护设立了专章,系统的规定了投资者保护的相关制度,这或被继续保留并予以强化。从当前资本市场发展情况来看,需设立投资者适当性管理制度,明确证券经营机构对于普通投资者负有了解客户、揭示风险、销售匹配产品等义务;需增加发行人、控股股东、实际控制人等主题的公开承诺履行制度;需增加现金分红制度,对发行信息披露和持续信息披露进行全面规定;规范程序化交易,增加股东大会最低持股比例、完善了股东派生诉讼和代表人诉讼制度,规定投资者保护机构可以担任诉讼代表人等等。
刘俊海表示,近几年来,上市公司财务造假、大股东占用上市公司资源等问题时有出现,忽视损害了中小投资者的利益。有了代表人诉讼制度,投资者保护机构就可以为了投资者的利益而集合多个投资者提起诉讼,要求侵害投资者权益权的企业赔偿损失。
“单打独斗的民事诉讼必须创新。”刘俊海指出,投资者保护机构提出诉讼不是基于个人而是集体利益,应利用现有的制度资源在资本市场用好代表人诉讼制度。
为混业经营下的金融监管体制改革留下制度空间
近年来金融机构业务相互渗透,经营混业化趋势越来越明显,特别是股灾过程中,充分暴露了监管存在漏洞、不适应、不得力等问题,不少市场人士呼吁应借助证券法修改来加强跨市场监管,为日后的金融监管体制改革留足法律制度空间。