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　　详细说明:

　　一位北方大型券商的负责人对21世纪经济报道记者指出，2012年的券商创新，好像是一艘船，让这个行业搭着渡过了原本“靠天吃饭”的大河，从限制于二级市场走到了着眼于更广阔的场内外市场的对岸。

　　而券商过了河，船也开走了，已没有办法走回头路，接下来必须继续往前走。

　　但方向在哪里，是目前最需要解决的问题。

　　这个比喻的背后，实际上是行业创新主体的改变。

　　2012年的首度创新，多少有着由上而下的意味，通过33条创新纲领与一系列配套文件，大力度松绑券商的业务范围。

　　然而，这种由上而下的创新机制从2013年起，已不太适应。

　　从那年起，监管层逐步建立行业主体创新推动机制，即行业来出想法，带动监管的革新。

　　2013年的第二次行业创新大会，已体现了这种思路。

　　当时证监会主席助理张育军在作总结发言时，就指出，“活已经派到你们桌上了，能不能有更多举措，不在机构部，不在助理，在券商自己。

　　”在当时的创新大会上，定下的最为关键的基调就是协会与券商本身将担起创新的主角。

　　而到了2014年的第三度行业创新大会前，此前由行业下发的《意见》征求稿有一个细节曾经一度引起市场关注。

　　在当时的版本中，提出“确立证券经营机构业务‘负面清单’，逐步实现‘法无禁止即可为’。

　　”

　　这让很多行业人士都感到意外，“如果真的实行负面清单制度，那么整个行业的创新机制都会完全不同。

　　”一位北京大型券商的副总对记者指出。

　　然而，在最终版本的《意见》中，“负面清单”的提法并未出现，而是用了更为稳妥的说法替代。

　　这背后或有现实条件的考量。

　　“负面清单在金融市场有一定的认识混淆，但给予市场主体作为创新主体的思路是确定的。

　　此次《意见》中体现了分清市场与政府的边界思路，市场才是创新的主体。

　　”上述接近监管层人士指出。

　　事实上，在最终版《意见》中，虽然没有直接提及“负面清单”，但保留了关键的“转变监管方式”与“深化审批改革”等措施。

　　前者明确要完善监管机制，统一监管尺度，从重事前审批向加强事中事后监管转变。

　　支持证券经营机构依法自主开展业务和产品创新，自主识别、判断并承担创新风险。

　　加强事中监管与动态监测监控和以风险、问题为导向的现场检查。

　　强化事后监管，加大执法力度，完善日常监管机构、稽查执法部门和自律组织之间的监管执法联动机制。

　　后者则贯彻了此前监管转型的思路，提出甄别清理证券经营机构类审批备案事项。

　　进一步取消调整行政许可审批事项；进一步调整非行政许可审批事项，并逐步予以废止；除法定行政许可审批事项外，禁止以任何名义或任何方式实施或变相实施行政审批。

　　取消证监会系统各单位没有法律法规规章规定的事前备案、报告事项，确有必要保留的，改为事后备案。

　　所有审批备案事项，都必须公布标准、流程、期限和方式，不公布的不得实施。

　　“这样才能确保创新传递不会扭曲。

　　”上述人士指出。

　　2013年年报和2014年一季报披露结束，与二级市场走势一致的是，大部分权重股的十大流通股东变化不大。

　　以中国石油(601857)为例，仅有中国人寿(601628)旗下的一个投资产品退出十大股东列表，其他几个流通股东的持股只是略有变化。

　　中国石油的前十大股东中，社保基金和中国证券金融公司长期位于十大股东之列。

　　社保基金持有4亿股，而中国证券金融公司持有约2.6亿股。

　　最近几年，中国石油的基本面变化不明显，而二级市场股价波动也是很小。

　　随之而来的就是，机构投资者更换不明显。

　　中国石油的股东情况代表了大多数蓝筹股。

　　中国石油十大股东的最后一位是工商银行(601398)-华夏沪深300，持股不到1300万股，以中国石油不到8元的股价来看，只要以不到1亿元的资金，便可以进驻这家市值达万亿的上市公司十大股东名单。

　　业内人士分析，蓝筹股已被市场极度冷落。

　　1亿元可以成为前十大股东的情况，说明中国石油股东高度分散，机构对于投资这类公司比较谨慎。

　　最近几年来，随着宏观调控的深入，蓝筹股背后的传统投资拉动型经济不被市场看好，是蓝筹股被抛弃的主要原因。

　　此外，去年底至今年初，以创业板为代表的新经济(310358,基金吧)类上市公司受到基金追捧，市场火力集中在创业板上。

　　在这样的背景下，蓝筹股少有资金关注，也就不存在股东筹码剧烈交换的戏码。

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